Définition et exemple d'un conseiller en placement |

Description:

Un conseiller en placement fait des recommandations d'investissement aux clients et peut également être appelé Fonctionnement (exemple):

Un conseiller en placement est semblable à un planificateur financier, à un gestionnaire de placements, à un conseiller en placement ou à un conseiller financier.

Un conseiller en placements analyse habituellement les titres en fonction de leur rendement passé. les conditions de marché actuelles ou prévues, et la structure financière sous-jacente d'un accord spécifique, et fait des recommandations d'investissement à un individu ou un groupe d'investisseurs. Les conseillers en placement peuvent être des consultants indépendants ou travailler dans le cadre de sociétés établies, telles que les maisons de courtage gérant des fonds communs de placement.

Les conseillers en placement ont généralement de l'expérience dans la souscription, le financement de projets et le courtage.

Les conseillers en placement sont réglementés en vertu de la Loi de 1940 sur les conseillers en placement. De plus, s'ils ont des actifs importants, les conseillers en placement doivent être inscrits auprès du conseiller en placement. La Securities and Exchange Commission des États-Unis (SEC), dans ce cas, suit les lignes directrices, y compris la divulgation de ses propres activités d'investissement.

Pourquoi cela compte:

Les conseillers en placement

sont utiles pour négocier des transactions compliquées dans de nombreux aspects des titres, y compris la structuration des transactions, le financement de projets et le courtage. Les conseillers en placement reçoivent une commission basée sur le rendement de l'opération de sécurité qui prévoit une communauté d'intérêts avec le client (c.-à-d. Le succès du client est leur succès).