Définition et exemple de l'Association nationale des courtiers en valeurs mobilières (NASD)
Les valeurs de l'ANDRH par J.-P. Charlez, Président national de l'ANDRH
Table des matières:
Description:
Association nationale des courtiers en valeurs mobilières (NASD) était un organisme de réglementation qui surveillait le secteur des valeurs mobilières. L'Autorité de Régulation de l'Industrie Financière (FINRA) a remplacé la NASD en 2007.
Fonctionnement (Exemple):
En juillet 2007, la NASD a fusionné avec l'organisme de réglementation de la Bourse de New York pour former la FINRA. La FINRA n'est pas une agence gouvernementale, bien qu'elle travaille en étroite collaboration avec la Securities and Exchange Commission sur la surveillance.
La FINRA supervise plus de 5 000 sociétés de courtage et près d'un million de courtiers et représentants enregistrés. La FINRA établit des règles, exerce des fonctions de médiation et travaille à améliorer la protection des investisseurs. Il administre également des examens de licence, tels que les examens des séries 7 et 64, pour les professionnels de la finance.
Pourquoi cela compte:
Le travail de la FINRA est de s'assurer que les marchés financiers fonctionnent de manière équitable, efficace et légale. La FINRA ne peut pas mettre quelqu'un en prison, mais elle peut infliger des amendes et même révoquer des licences. L'organisation a des bureaux à Washington, D.C. et New York, ainsi que plusieurs bureaux de district aux États-Unis.
