Définition du principal enregistré et exemple |

Ce qu'il est:

Un principal enregistré est une personne occupant un poste de direction dans la banque d'investissement ou

Fonctionnement (exemple):

Par exemple, un directeur peut superviser les opérations de négoce et de vente d'une société de bourse, gérer les efforts de conformité d'une entreprise d'investissement ou simplement superviser les opérations d'une institution financière. L'Autorité de Régulation de l'Industrie Financière, mieux connue sous le nom de FINRA, exige que les directeurs d'établissements surveillent des activités comme celles-ci, ce qui signifie que personne ne peut faire le travail. aux tests de licence de base pour les courtiers. Les personnes qui sont des directeurs d'options enregistrés doivent également réussir l'examen FINRA Série 4.

Pourquoi cela compte:

Les directeurs d'enregistrement sont dans de nombreux cas juridiquement responsables d'erreurs, de méfaits ou d'autres problèmes dans leur entreprise. Pour ces raisons, ils doivent prendre d'autres démarches administratives pour être agréés ou enregistrés auprès des autorités de réglementation des États ou fédérales, et ces autorités peuvent appliquer les règles différemment aux personnes en fonction de leurs autres désignations professionnelles et de l'état dans lequel elles vivent ou font des affaires. Les directeurs d'enregistrement doivent superviser l'exactitude des dépôts réguliers de leurs sociétés auprès des agences nationales et fédérales, payer les frais de traitement, maintenir un capital net minimum et veiller à ce que les employés disposent également d'une licence appropriée. Le processus peut sembler complexe, mais étant donné l'influence des conseillers en placement sur les affaires financières des clients - et les rêves associés à ces affaires financières - c'est une bonne idée de s'assurer que les gestionnaires des institutions financières savent ce qu'ils font. >