Série 63 Définition & Exemple |
KOF: ALLSTAR - All "RULE 63" Character ReveaLs!
Table des matières:
Qu'est-ce que c'est:
La Série 63 (officiellement connu sous le nom d'Uniform Securities Agent State Law Exam) couvre principalement les lois d'un état spécifique et les normes éthiques.
Comment cela fonctionne (Exemple):
Pour obtenir une licence Série 63, le candidat doit réussir l'examen Série 63. La NASAA administre le test.
L'examen comprend 65 questions à choix multiple et dure 75 minutes. Les candidats doivent obtenir au moins 70% de réussite au test. Les candidats peuvent repasser l'examen après une période d'attente prescrite
Dans de nombreux états, un courtier ne peut légalement conseiller les clients, solliciter des transactions et exécuter des transactions pour les clients jusqu'à ce qu'il ait réussi l'examen Série 63 et obtenu la licence correspondante.
Pourquoi ça compte:
L'examen de la série 63 est une étape importante pour s'assurer que les courtiers sont au courant des lois sur les valeurs mobilières et des normes éthiques attendues d'eux. En tant que tel, cette exigence profite aux investisseurs en exigeant un niveau de base de connaissances uniforme parmi les courtiers.
