Série 7 Définition & Exemple |
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Series 7 est une licence requise avant qu'une personne puisse vendre des titres. Ceux qui réussissent l'examen d'une licence de série 7 peuvent devenir représentants inscrits de courtiers-négociants aux États-Unis
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Pour obtenir une licence de la série 7, le candidat doit réussir l'examen de la série 7 (également appelé l'examen général des représentants en valeurs mobilières). Ce test couvre principalement les sept fonctions critiques des représentants inscrits: recherche d'affaires pour le courtier, évaluation des besoins et des objectifs du client, conseil aux clients, gestion des comptes clients et des comptes, explication des marchés boursiers et des facteurs qui les affectent, exécution des ordres pour les clients, et le suivi des portefeuilles des clients. L'autorité de régulation de l'industrie financière (FINRA) administre le test.
L'examen de la série 7 dure six heures et contient 250 questions à choix multiples. Le candidat doit répondre correctement à au moins 70% des 250 questions.
En général, un individu ne peut légalement conseiller ses clients, solliciter des transactions ou exécuter des transactions pour des clients avant d'avoir réussi l'examen Série 7, obtenu le
Bien qu'une licence de série 7 permette au détenteur de vendre une grande variété de titres, elle ne permet pas à son détenteur de vendre des marchandises ou des contrats à terme (cela nécessite une licence de série 3).
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L'examen
Série 7 est une étape importante pour s'assurer que les courtiers comprennent et maîtrisent un corps des connaissances sur les marchés, les instruments d'investissement, le droit des valeurs mobilières et le comportement éthique. À ce titre, la présence de l'exigence de la série 7 profite aux investisseurs en exigeant un niveau de base de connaissances uniforme chez les courtiers.
